在电脑前工作的女商人

LPL金融监管监督

如果你选择与LPL金融专业人士合作, 你将与一位专业人士合作,这位专业人士得到了美国最大的独立经纪自营商的支持,并受到联邦和州机构以及自我监管组织的监管.

LPL遵从性和法规

m88体育手机版登入入口致力于帮助LPL的金融专业人士为客户提供个性化的建议. 这包括遵守所有相关的行业法规和规则. 这是m88体育手机版登入入口帮助您从LPL金融专业人士那里获得的指导与您的需求和目标一致的众多方法之一.

LPL由联邦、州和自我监管机构监管. 要了解其中一些组织,请点击下面的链接.

金融职业道德规范

对金融专业人士的信任对于建立良好的工作关系至关重要, 信任是建立在了解金融专业人士遵守法律和道德标准的基础上的.

LPL的金融专业人士遵守LPL的准则 的行为准则 [PDF]和 道德规范 [PDF],要求他们遵守所有适用的联邦证券法. 这取决于他们所持有的证书和专业资格, 它们还必须遵守各种行业标准. 例如, 任何获得注册财务规划师(CFP)称号的金融专业人士都必须遵守CFP委员会制定的标准. 这包括其 道德规范和行为标准.

LPL的金融专业人士对从事符合职业道德的工作充满热情 LPL的核心价值观. 对你来说,这意味着当你与LPL的金融专业人士合作时,你所期望的正直和专业.

LPL的金融专业人士专注于做适合你的事情. 他们会帮助你理解咨询服务和经纪服务之间的区别, 你和他们的关系将如何发展, 他们将提供的服务, 以及任何相关费用, 并揭示潜在的利益冲突. 了解更多有关 LPL金融专业人士的特质.

寻找一位LPL财务专业人士

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