男人看着手机

在你投资

一旦你开始投资, 依靠您的LPL财务专业人员帮助确保任何选择的投资对您的整体投资组合有意义,并适合您的目标和目标.

为审慎投资而合作

谨慎的投资意味着你的LPL财务专家将你的利益放在首位, 帮助您制定与您的目标一致的投资计划. 你在这个过程中也扮演着重要的角色. 

诚实地向你的财务专家传达你的财务目标和有关你的财务状况的信息是至关重要的.  隐瞒或提供部分信息会阻止你的财务专业人员充分了解你的财务状况和目标.

确保你的账户安全

而LPL采用许多流程和协议来保护您的帐户, 您还必须采取行动,以确保您在LPL的投资账户的安全. 请务必阅读并遵守以下信息.

  • 总是直接向“LPL金融”或共同基金支付任何证券投资的款项, 年金或保险公司, 或其他LPL产品合作伙伴. View this list 与LPL合作的产品赞助商及其支票收款人信息. 如果你被要求写一张支票给一个没有出现在这个清单上的产品供应商, 请致电LPL合规部, Legal & 风险(CLR)部门在 .
  • LPL金融专业人员必须通过LPL金融或直接通过共同基金进行证券投资, 保险公司或其他产品供应商, 就像上面列表中的那些. 不要直接给金融专业人士开支票, 金融专业人士的业务, 或者任何由金融专业人士控制的企业. 
  • 当与LPL的代表打交道时, 只接受LPL或产品供应商的帐户付款. 任何其他企业名称或LPL代表的付款都是不合适的. 
  • 永远不要向LPL的代表借钱或借钱.
  • 永远签你自己的文件. 永远不要让别人为你签字,除非那个人可以合法地为你行事.g. 通过委托书.
  • 当你收到账单时,检查一下. 如果你从你的金融专业人士那里收到一份总结报表, 将声明编号与每个产品供应商的声明或官方LPL账户声明进行比较.  

 

如果您对此信息有疑问,或希望报告您的金融专业人员的任何可疑活动, 请联系LPL合规部, Legal & 风险部门 .