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在你投资

一旦你开始投资, 依靠您的LPL金融专业人士,以帮助确保任何选择的投资对您的整体投资组合是有意义的,并适合您的目标和目标.

合作谨慎投资

谨慎投资意味着你的LPL金融专业人士把你的利益放在第一位, 帮助您制定与您的目标一致的投资计划. 你在这个过程中也扮演着重要的角色. 

重要的是,你总是诚实地与你的财务专业人士沟通你的财务目标和财务状况信息.  隐瞒或提供部分信息会妨碍你的财务专业人士充分了解你的财务状况和目标.

确保您的帐户安全

而LPL使用了大量的过程和协议来保护您的帐户, 重要的是,您还采取行动,以帮助保持您的投资帐户与LPL安全. 请务必阅读并遵循以下信息.

  • 任何证券投资的款项都要直接支付给“LPL金融”或共同基金, 年金或保险公司, 或其他LPL产品合作伙伴. 查看这个列表 与LPL合作的产品赞助商及其支票收款人信息. 如果你被要求写一张支票给一个没有出现在这个列表中的产品供应商, 请致电LPL合规, 法律 & 风险(CLR)部门 .
  • LPL金融专业人员被要求通过LPL金融或直接与共同基金进行证券投资, 保险公司或其他产品供应商, 就像上面列表里的那些. 不要让支票直接支付给金融专业人士, 金融专业人士的业务, 或任何由金融专业人士控制的企业. 
  • 当与LPL的代表打交道时, 只接受LPL或产品供应商的帐户付款. 来自任何其他企业名称或LPL代表的付款是不合适的. 
  • 永远不要向LPL的代表借钱或借钱给他们.
  • 一定要自己签署文件. 永远不要让别人替你签字,除非那个人可以合法地代表你.g. 通过委托书.
  • 当你收到帐单时,检查一下. 如果你从你的财务专业人士那里收到了一份概要报表, 将报表编号与您来自每个产品供应商的报表或官方LPL帐户报表进行比较.  

 

如果您对这些信息有疑问或希望报告您的金融专业人员的任何可疑活动, 请联系LPL合规, 法律 & 风险部门 .

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