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LPL参与美国证券交易委员会股票类别倡议和相关结算

LPL Financial

The U.S. 美国证券交易委员会(SEC)发现,提供咨询服务的金融服务公司没有向投资者充分披露12b-1费用和共同基金份额类别. 共同基金通常收取12b-1费用, 这笔费用是用来支付经纪公司为基金分销和股东服务的费用.

在这个问题之前,LPL在2014年8月加强了关于股票类别和战略资产管理(SAM)项目12b-1费用的披露, 2016年改为单一股票类别,公司不再为SAM项目保留12b-1费用. That said, SEC要求LPL等投资咨询公司对2014年的情况进行历史评估, 并退还投资者12b-1费用时, 在SEC看来, 该公司没有完全披露有关这些费用的利益冲突.

作为倡议的一部分, SEC今天发布了针对LPL Financial和其他70多家咨询公司的结算命令. SEC认为,这些公司违反了《m88体育手机版登入入口》(Investment Advisers Act),没有充分披露与共同基金12b-1费用的收取和某些股票类别的选择相关的利益冲突.

作为已结算订单的一部分,LPL今天宣布将退还大约8美元.100万给收取12b-1费用的投资者, 主要是在2014年1月至8月的SAM项目中, 在该公司实施强化披露之前. LPL还将额外返还1美元.200万利息.

“m88体育手机版登入入口在2014年积极加强了与共同基金交易相关的披露,然后在2016年在m88体育手机版登入入口的战略资产管理平台上转向单一股票类别,Michelle Oroschakoff说, 总经理兼首席法务官, LPL. “作为这些努力的结果, m88体育手机版登入入口将返还给投资者的大部分美元将覆盖5年前8个月的期限. 随着行业和监管环境的变化,LPL不断寻求加强信息披露的方法.”

主动主动地与SEC合作解决此事, LPL不会被罚款.
 

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