在会议中交谈的一群形形色色的同事

负责任的商业行为

在LPL Financial,m88体育手机版登入入口如何开展业务与m88体育手机版登入入口开展的业务一样重要. 它超越了遵守法律、法规、行为准则或道德准则. m88体育手机版登入入口做的每件事都力求透明度和完整性. 这是为m88体育手机版登入入口的利益相关者服务的最好方式. 这也是一笔好生意.

...诚信经营不仅仅是一种期望,更是一种要求.

- LPL 2019年可持续发展报告

一个建立在道德和独立基础上的企业

LPL在金融服务业中保持着独特的商业模式. 相比之下,一些华尔街机构的金融专业人士是经纪公司的雇员, m88体育手机版登入入口的金融专业人员独立运作. 他们可以在为客户做正确的事情的同时构建他们所设想的实践.

正确对待客户是LPL独立金融专业人士的关键要求. LPL的一个基本信念是,投资者应该通过与值得信赖的金融专业人士的关系来实现他们的财务独立愿景. 要赢得这种信任,部分需要提供独立、客观的建议.

为了确保这一点,m88体育手机版登入入口要求金融专业人士签署一份 道德规范. 它涵盖了利益冲突的披露, 遵守证券法, 对机密客户信息的保护, 和更多的.

LPL不提供自营投资产品,也没有投资银行业务,这一点很有帮助. m88体育手机版登入入口为金融专业人士提供的是来自m88体育手机版登入入口专业分析师团队的客观建议, 战略家, 经济学家, 和投资专家. 他们提供相关的,及时的市场和经济见解和思想领导力.

作为一个结果, LPL的金融专业人士可以根据客观的研究提出有见地的建议, 并从众多产品中进行选择,以满足客户的财务目标.

的行为准则

LPL的每一天, 在每个业务部门和每个角色中, 有很多选择要做, 挑战去克服, 以及提升到下一个层次的想法. 通过m88体育手机版登入入口的 的行为准则在美国,m88体育手机版登入入口指导金融专业人士和员工遵守职业道德. 这包括确保m88体育手机版登入入口所有人:

  • 提供准确、完整、客观、相关、及时和可理解的信息. 这有助于确保充分, 公平, 准确的, 及时的, LPL Financial提交给政府机构或提交给政府机构的报告和文件以及在其他公共通信中可以理解的披露
  • 遵守联邦政府的各项规章制度, 状态, 省, 以及地方政府和其他私人和公共监管机构
  • 诚实守信, 负责任的, 以应有的谨慎, 能力, 和勤奋, 不歪曲重大事实,不让自己的独立判断受制于人
  • Respect the confidentiality of information acquired in the course of one’s work except when authorized or otherwise legally obligated to disclose; confidential information acquired in the course of one’s work will not be used for personal advantage
  • 分享知识并保持与股东需求相关的重要技能
  • 作为一个负责任的伙伴,积极促进和展示道德行为, 在工作环境中, 在社区中
  • 负责地使用和控制所有资产和资源

LPL的行为准则也帮助m88体育手机版登入入口拥抱和实践m88体育手机版登入入口的 企业价值 这些是m88体育手机版登入入口在LPL Financial工作时所看重的,也是m88体育手机版登入入口实现使命的指引.
 

公司治理

负责任地经营企业从高层开始. m88体育手机版登入入口的 公司治理准则 帮助确保LPL董事会及其委员会的道德运作. 它还帮助他们履行职责,并做出符合LPL及其广泛利益相关者最大利益的决策.
 

图像

“1”表示治理质量的最高级别和治理风险的最低级别.
 

强有力的监管记录

成千上万的金融专业人士和数百家机构选择与LPL合作, 在某种程度上, 因为m88体育手机版登入入口有保持高标准的声誉. 在不断变化的监管环境中,m88体育手机版登入入口继续增加资源,以巩固m88体育手机版登入入口在帮助保护m88体育手机版登入入口的金融专业人士及其客户方面的良好记录.

m88体育手机版登入入口300人的法规遵循团队提供法规遵循和监控需求的监督. 与金融专业人士紧密合作,成为真正的商业伙伴, m88体育手机版登入入口积极地代表他们,帮助他们运行合规实践.

除了, LPL保管和清理m88体育手机版登入入口客户的大部分交易, 提供一个增强的客户体验和加速处理能力-所有由强大的支持, 响应式服务中心和运营组织注重及时提供服务, 准确的, 和一致的支持.
 

2018年11月13日,LPL Financial Holdings Inc .董事会. 修改并重申了适用于与LPL financial LLC相关的员工和金融专业人员的行为准则, 并通过了适用于LPL Financial Holdings Inc .非雇员董事的独立行为准则.